Czy możesz pójść do więzienia w celu handlu poufnymi informacjami?
Co do sankcji karnych za handel informacjami,Maksymalne wyrok za naruszenie handlu poufnego wynosi 20 lat w więzieniu federalnym.Maksymalna grzywna dla osób fizycznych wynosi 5 milionów dolarów, a maksymalna grzywna dla firmy wynosi 25 milionów dolarów.
Ludzie uznani za winnych nielegalnego handlu informacjami mogą otrzymaćdo 20 lat więzienia i grzywna w wysokości 5 milionów dolarów.SEC wprowadziła prawa i zabezpieczenia w celu ochrony inwestorów i zapewnienia bardziej uczciwego rynku.
Według SEC w USA, skazanie za handel informacjami może prowadzić doMaksymalna grzywna w wysokości 5 milionów dolarów i do 20 lat więzienia.
Chociaż nie ma federalnych ustaw, które w szczególności dotyczą handlu informacjami, handel informacjami jest zgodny z sekcją 10B ustawy o papierach wartościowych i wymiany z 1934 r. (15 Sekcji 78J z USA.), Jako rodzaj zabronionego „manipulacyjnego i zwodniczego urządzenia”.
Maksymalna kara cywilna, którą można nałożyć na firmę, gdy pracownik angażuje się w handel informacjamiwiększa w wysokości 1 miliona lub trzykrotnie większa kwota uzyskanego zysku lub uniknięcia strat w wyniku naruszenia.Ograniczenie ograniczeń dotyczących handlu poufnego wynosi sześć lat.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd odgrywa kluczową rolę w wykrywaniu i ściganiu handlu poufnymi informacjami.Agencja monitoruje działalność handlową i bada niezwykłe wzrosty wielkości obrotu lub zmian cen, które poprzedzają znaczące wydarzenia korporacyjne, takie jak fuzje lub raporty o zarobkach.
Handel informacyjnie odbywa się, gdy osoba lub firma wykorzystuje informacje, które nie są dostępne dla społeczeństwa, aby osiągnąć zysk lub uniknąć strat na rynkach finansowych.Komisja Papierów Wartościowych i Giełd USAOkoło 50 przypadków handlu informacjami rocznie, i istnieją surowe kary do 20 lat więzienia.
Prawnik, który reprezentuje dyrektor generalny firmy, dowiaduje się, że firma doświadczy znacznego spadku przychodów.Prawnik reaguje, sprzedając swoje akcje następnego dnia, ponieważ wie, że cena akcji spadnie, gdy firma zwolni kwartalne zarobki.
Maksymalna grzywna dla osób fizycznych wynosi 5 milionów dolarów, a maksymalna grzywna dla firmy wynosi 25 milionów dolarów.Ogólnie rzecz biorąc, ludzie chcą wiedzieć, jakie jest minimalne wyrok za handel informacjami.Nie ma obowiązkowego minimum w zakresie handlu informacjami.
W większości przypadków jest to uważane za przestępstwo w większości przypadkówInwestorzy, którzy nie skorzystają z informacji „wewnątrz”.W przeciwieństwie do wielu rodzajów oszustw inwestycyjnych, handel informacjami nie jest skierowany do indywidualnych inwestorów jako ofiar.
Dlaczego trudno jest udowodnić handel informacjami?
Problem jestNie ma konkretnego prawa określającego, czym jest handel informacjami, co utrudnia ściganie spraw podczas powstania.Ponadto głównym elementem ścigania sprawy jest dowód, który wymaga wielu dowodów na poparcie roszczenia.
SEC Reguła 10B-5 zakazujeFunkcjonariusze i dyrektorzy korporacyjni lub inni pracownikom informatorówz korzystania z poufnych informacji korporacyjnych do czerpania zysku (lub uniknięcia straty) poprzez notowanie akcji spółki.Zasada ta zabrania również „przechylenia” poufnych informacji korporacyjnych stronom trzecim.
Na przykład, jeśli znajomy powiedział ci o nadchodzącym raporcie o zarobkach, będziesz odpowiedzialny za handel tymi informacjami.SEC jest w stanie przynieść opłaty za handel informacjami, nawet jeśli dana osoba tak naprawdę nie zarabiała na handlu.
Kiedy handel informacjami jest nielegalny?Handel informacjami jest uważany za nielegalnyGdy istotne informacje są nadal niepubliczne i mają ostre konsekwencje, w tym potencjalne grzywny i więzienie.Materialne informacje niepubliczne są zdefiniowane jako wszelkie informacje, które mogą istnieć znacząco wpływ na cenę akcji tej spółki.
Naruszenie papierów wartościowych mogą obejmować obrót poufnymi informacjami, oszustwa księgowe i oszustwa papierów wartościowych.Kary i wyrzuty z działań SECSkarb USA, SEC oraz fundusze ofiar i informatorów.W 2021 r. SEC zebrał 1,4 miliarda dolarów kar i 2,4 miliarda dolarów.
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd oraz sondaż adwokata w USA w zakresie handlu akcjami IMCLone Systems zaowocowały szeroko nagłośnioną sprawą karną, która spowodowała więzienie dla biznesu i osobowości telewizyjnejMarta Stewart, Dyrektor generalny Imclone, Samuel D.
Damian Williams, adwokat Stanów Zjednoczonych w południowym dystrykcie Nowy Jork, ogłosił dziś, że jury zwróciło winny werdykt przeciwkoCo Dagarw celu handlu poufnymi informacjami i spiskiem w celu popełnienia informacji poufnych.
Oprócz zwykłych funduszy inwestycyjnych i ETF oferowanych w planach 401 (k),Pracodawcy zaoferują pracownikom możliwość inwestowania w akcje spółki.Dopasowywane składki mogą być również oferowane w postaci akcji spółki.
Cuban przekazał każdy dokument handlowy, zgłoszenie i e -maile, które miało powiązane z Mamma.com, aby ułatwić SEC w swoim dochodzeniu.Hart powiedział, że on i Kubańczycy byli zaskoczeni, gdy urzędnicy SEC skontaktowali się z Kubańczykiem kilka lat później, aby powiedzieć, że prowadzą dochodzenie w sprawie handlu informacjami związanymi z jego akcjami Mamma.com.
1.Marta Stewart: Być może najsłynniejszym przypadkiem handlu poufnego poufnego jest guru stylu życia Martha Stewart.W 2001 r. Stewart sprzedała wszystkie swoje udziały w systemach IMCLONE po dowiedzeniu się, że Agencja ds. Żywności i Leków zamierza odrzucić lek na raka.W ten sposób uniknęła straty w wysokości ponad 45 000 $.
Jak możesz stwierdzić, czy ktoś jest handlem poufnym?
Działania na rynku: Jest to jeden z najważniejszych sposobów identyfikacji handlu poufnymi informacjami.SEC wykorzystuje wyrafinowane narzędzia do wykrywania nielegalnego handlu informacjami, szczególnie w czasie ważnych wydarzeń, takich jak raporty o zarobkach i kluczowe wydarzenia korporacyjne.
Niektórzy handlowcy śledzą coś, co nazywa się regułą „10 rano”.Giełda otwiera się na handel o 9:30, a czas między 9:30 a 10 rano często ma znaczny wolumen handlowy.Handlowcy, którzy śledzą zasadę 10 ranoPomyśl, że trajektoria cen akcji jest stosunkowo ustalona na dzień do końca tego pół godziny.
Osoba odpowiedzialna za handel poufnymi informacjami musiała być świadoma, że informacje były istotne i niepubliczne.Na przykład, jeśli usłyszysz rozmowę w pociągu, ale nie masz wiedzy, że jest to informacja poufna,Nie możesz zostać skazany, jeśli działasz na podstawie tych informacji.
- Mieć politykę handlu papierami wartościowymi.
- Monitoruj działalność handlową osobistą.
- Komunikować okresy zaciemnienia.
- Nagrywać i utrzymuj listy informacji poufnych.
- Skonfiguruj proces przed wylądowaniem.
- Spraw, aby Twoim biznesem jest biznes z etyką.
References
- https://blog.myrawealth.com/insights/how-to-start-investing-as-an-immigrant
- https://www.fool.com/the-ascent/buying-stocks/how-to-open-a-robinhood-account/
- https://immigrantfinance.com/can-undocumented-immigrant-invest/
- https://www.tataaia.com/blogs/nri/income-tax-new-rules-for-nri-in-india.html
- https://international.schwab.com/understanding-offshore-mutual-funds
- https://support.zerodha.com/category/account-opening/nri-account-opening/articles/how-to-open-an-account-as-a-nri
- https://www.hdfcsec.com/globalinvesting
- https://homework.study.com/explanation/can-non-u-s-citizens-open-roth-ira-investment-accounts.html
- https://www.icicidirect.com/ilearn/stocks/articles/most-expensive-stocks-in-the-world
- https://www.canarahsbclife.com/tax-university/articles/income-tax-for-nri-taxable-income-exemptions-and-deduction
- https://www.livemint.com/money/personal-finance/your-questions-answered-how-can-i-invest-in-the-us-market-via-indian-mutual-funds-11701934096477.html
- https://groww.in/blog/indian-vs-us-stock-market
- https://vakilsearch.com/blog/investments-in-india-why-investing-is-important/
- https://vanelswyklaw.com/understanding-insider-trading-why-its-illegal-and-how-its-detected/
- https://solomonexamprep.com/content-txt/41735/12/maximum-criminal-and-civil-penalties-for-insider-trading
- https://www.webull.com/help/faq/343-What-information-do-I-need-to-provide-in-order-to-open-a-brokerage-account-on-Webull
- https://www.nasdaq.com/articles/can-you-invest-in-your-own-companys-stock
- https://m.economictimes.com/nri/invest/salary-earned-by-a-non-resident-overseas-cannot-be-taxed-in-india-tribunal-rules/articleshow/107680081.cms
- https://www.goldinglawyers.com/indian-income-u-s-taxes-reporting-of-interest-dividends-gains/
- https://tax2win.in/guide/what-is-foreign-tax-credit
- https://www.quora.com/Can-Indian-Resident-trade-in-US-Index-options
- https://www.investopedia.com/terms/i/insidertrading.asp
- https://www.soxlaw.com/understanding-sec-fines-where-do-they-go-and-how-do-they-benefit-investors/
- https://groww.in/blog/tax-implications-of-investing-in-us-stocks
- https://tradethatswing.com/average-historical-stock-market-returns-for-sp-500-5-year-up-to-150-year-averages/
- https://vestedfinance.com/
- https://brokerchooser.com/best-brokers/best-brokers-us-stocks-from-india
- https://www.irs.gov/individuals/international-taxpayers/foreign-earned-income-exclusion
- https://www.quora.com/Can-a-non-US-citizen-use-TD-Ameritrade
- https://www.usa.gov/itin
- https://honemaxwell.com/what-every-foreign-investor-should-know-about-owning-u-s-stock/
- https://www.philipdraylaw.com/what-does-the-sec-consider-insider-trading/
- https://www.investopedia.com/ask/answers/032415/which-investments-have-highest-historical-returns.asp
- https://www.linkedin.com/pulse/understanding-taxes-international-bank-account-holders-simplified-dtnpf
- https://www.investopedia.com/articles/stocks/09/indian-stock-market.asp
- https://www.bankrate.com/investing/low-risk-investments/
- https://robinhood.com/support/articles/what-you-need-to-get-started/
- https://www.asiaindex.co.in/indices/equity/sp-bse-500
- https://robinhood.com/support/articles/verifying-its-you/
- https://learn.robinhood.com/articles/3fIjIU3bey2l8fwYQdYHBI/what-is-a-brokerage-account/
- https://www.goldinglawyers.com/how-does-the-irs-know-i-didnt-report-my-foreign-income-or-accounts-golding-golding/
- https://cocoroco.com/blog/candidates/tax-implications-of-working-abroad/
- https://mco.mycomplianceoffice.com/blog/how-to-reduce-insider-trading-risk-and-stay-out-of-the-headlines
- https://www.cnbc.com/video/2023/08/10/why-prosecuting-insider-trading-is-so-problematic.html
- https://groww.in/blog/how-to-invest-in-us-stocks-from-india
- https://www.shrm.org/topics-tools/tools/hr-answers/can-employers-request-applicants-social-security-number-employment-application
- https://www.ustaxhelp.com/do-i-have-to-pay-tax-on-money-transferred-from-overseas-to-the-us/
- https://tax.thomsonreuters.com/blog/foreign-tax-credit-and-form-1116-what-accountants-need-to-know/
- https://investor.vanguard.com/investor-resources-education/how-to-open-account
- https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/former-pfizer-employee-convicted-trial-insider-trading
- https://groww.in/blog/is-it-safe-to-invest-in-stocks
- https://m.economictimes.com/wealth/tax/how-are-nris-taxed-8-questions-on-residency-status-taxable-income-deductions-and-exemptions-itr-forms/articleshow/104056391.cms
- https://www.quora.com/Can-foreigners-without-an-SSN-or-green-card-earn-anything-from-investing-in-stocks-and-bonds-in-the-US
- https://www.5paisa.com/share-market-today/s-p-500
- https://www.motilaloswal.com/blog-details/everything-about-average-stock-market-return/21800
- https://www.quora.com/If-I-m-a-day-trader-and-don-t-get-social-security-and-Medicaid-taken-out-and-everything-else-that-one-usually-gets-taken-out-what-percentage-should-I-set-aside-come-tax-time-I-live-in-Maryland
- https://www.fidelity.co.uk/markets-insights/markets/asia-emerging-markets/is-now-a-good-time-to-invest-in-india/
- https://www.screener.in/screens/201153/safest-stocks/
- https://robinhood.com/us/en/support/articles/are-there-any-fees/
- https://cms4files1.revize.com/westbloomfieldtwp/document_center/SSNalert.pdf
- https://www.winvesta.in/blog/things-to-keep-in-mind-before-investing-in-the-us-stock-market
- https://www.investopedia.com/articles/personal-finance/102915/tax-implications-opening-foreign-bank-account.asp
- https://www.indmoney.com/articles/us-stocks/direct-funding-to-us-stocks-account
- https://www.forbes.com/advisor/in/investing/how-to-invest-in-foreign-stocks-from-india/
- https://www.economist.com/finance-and-economics/2024/01/15/how-strong-is-indias-economy-under-narendra-modi
- https://www.ssa.gov/benefits/retirement/planner/netearns.html
- https://www.upwardli.com/resources/investing-for-immigrants-buying-stocks-with-an-itin
- https://getmoneyrich.com/historical-returns-given-top-indian-stocks/
- https://www.tataaia.com/blogs/tax-savings/how-to-file-itr-as-an-oci-on-indian-income.html
- https://www.irs.gov/individuals/international-taxpayers/foreign-tax-credit-how-to-figure-the-credit
- https://tax.thomsonreuters.com/blog/overview-of-u-s-taxes-on-foreign-income-for-individuals/
- https://answers.justia.com/question/2023/12/12/should-international-students-can-invest-992006
- https://www.5paisa.com/us-stocks/tesla-inc-share-price
- https://www.quora.com/How-do-I-buy-and-sell-international-stocks-in-Zerodha
- https://www.bajajfinservmarkets.in/us-stocks/indian-stock-market-vs-us-stock-market.html
- https://incometaxindia.gov.in/Booklets%20%20Pamphlets/Tax-Treatment-of-Foreign-Income-of-Persons-Resident-in-India-2018.pdf
- https://www.investopedia.com/ask/answers/07/taxtipforeign.asp
- https://www.quora.com/What-should-a-foreigner-do-before-he-can-invest-in-U-S-stock-without-having-tax-or-legal-problems
- https://www.investopedia.com/articles/investing/021815/how-sec-tracks-insider-trading.asp
- https://onlinemba.wsu.edu/blog/insider-trading-examples
- https://www.indmoney.com/articles/why-invest-in-us-stocks-is-the-risk-worth-the-reward
- https://visaguide.world/golden-visa/usa-investor-visa/
- https://www.chittorgarh.com/broker/zerodha/is-safe-or-not/18/
- https://www.5paisa.com/share-market-today/stocks-to-buy-or-sell-today
- https://itinmama.com/can-i-open-a-robinhood-account-with-itin-number/
- https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1164964/000101968715004168/globalfuture_8k-ex9904.htm
- https://corporatefinanceinstitute.com/resources/wealth-management/what-is-insider-trading/
- https://en.wikipedia.org/wiki/ImClone_stock_trading_case
- https://www.indmoney.com/stocks/category/it-stocks
- https://www.taxesforexpats.com/articles/tax-saving-strategies/double-taxation-how-it-works-and-ways-to-avoid-it.html
- https://www.hdfcbank.com/personal/resources/learning-centre/pay/money-transfer-limit-for-nris
- https://www.angelone.in/blog/benefits-of-investing-in-us-stocks
- https://m.economictimes.com/wealth/tax/how-selling-equities-before-march-31-can-help-you-save-income-tax-for-fy-2023-24/articleshow/107752535.cms
- https://help.public.com/en/articles/1694968-why-does-public-need-my-social-security-number
- https://www.uts.edu.au/news/business-law/how-much-insider-trading-really-happens-us-stock-markets
- https://www.aarp.org/retirement/social-security/questions-answers/do-stock-proceeds-count-toward-earnings-limit.html
- https://cleartax.in/s/best-ways-to-invest-in-us-stocks-from-india
- https://www.irs.gov/newsroom/reporting-foreign-income-and-filing-a-tax-return-when-living-abroad
- https://www.linkedin.com/pulse/india-focus-apples-next-big-market-expansion-anushree-shah-v4kff
- https://prisonprofessors.com/insider-trading-faq-part-1/
- https://www.cbsnews.com/news/low-risk-investments-with-highest-returns/
- https://www.caminofinancial.com/en/blog/business-finance/how-to-begin-investing-as-an-immigrant/
- https://www.livemint.com/money/personal-finance/tax-implications-and-conversion-rates-for-indian-resident-selling-us-stock-exchange-shares-expert-advice-11694364545856.html
- https://economictimes.indiatimes.com/markets/stocks/recos/marketnewslist/3053611.cms
- https://tax2win.in/guide/income-tax-for-nris
- https://www.ssa.gov/oact/progdata/fundFAQ.html
- https://sanjivcpa.com/filing-your-indian-tax-return-when-you-are-residing-in-the-u-s
- https://www.cpasforexpats.com/post/us-india-tax-treaty
- https://federal-lawyer.com/the-ultimate-guide-to-the-federal-insider-trading-statute/
- https://blinkx.in/en/knowledge-base/us-stocks/pros-and-cons-of-investing-in-us-stock-market
- https://texaslawbook.net/the-behind-the-scenes-story-in-mark-cubans-insider-trading-trial/
- https://nomoneylah.com/2024/01/13/invest-in-sp500-index/
- https://www.linkedin.com/pulse/non-us-resident-how-do-invest-us-stocks-foreigner-easyfilingus
- https://www.investopedia.com/terms/o/openingprice.asp
- https://www.easyllama.com/blog/why-is-insider-trading-bad/
- https://www.livemint.com/market/stock-market-news/why-indian-stock-market-is-rising-today-explained-with-5-reasons-11709272082242.html
- https://www.businessinsider.com/personal-finance/insider-trading
- https://www.irs.gov/individuals/international-taxpayers/frequently-asked-questions-about-international-individual-tax-matters
- https://www.klaggarwal.com/advisories/advisory-taxability-salary-income-individual-india-usa/
- https://www.indmoney.com/stocks/category/high-return-stocks
- https://www.quora.com/How-do-I-trade-in-the-US-stock-market-from-India-s-Zerodha-kite
- https://www.thebalancemoney.com/how-to-establish-a-business-brokerage-account-5226022
- https://fastercapital.com/topics/examples-of-famous-insider-trading-cases.html
- https://www.schwab.com/learn/story/is-indias-economy-on-rise
- https://www.fool.com/the-ascent/buying-stocks/webull-vs-robinhood/
- https://www.linkedin.com/pulse/how-add-money-robinhood-account-without-bank-sebastien-onutali-eskxe
- https://www.justia.com/criminal/offenses/white-collar-crimes/insider-trading/
- https://www.quora.com/Can-anyone-in-the-US-invest-money-into-starting-up-or-investing-in-an-American-company-regardless-of-citizenship
- https://brokerchooser.com/best-brokers/best-international-online-brokers-for-citizens-in-india
- https://www.religareonline.com/blog/differences-between-indian-and-us-stock-markets/
- https://www.baronpayroll.com/blog/itin-everything-you-need-to-know-as-an-employer